Prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo

Descripción del curso

Objetivos

• La finalidad de este curso es establecer las reglas y procedimientos necesarios para el cumplimiento de aquello establecido por la legislación vigente, en relación a la prevención y detección del blanqueo de capitales y financiación del terrorismo. 1) Disponer de un curso que pueda servir de guía para prevenir que LA EMPRESA sea víctima de la acción de infractores que buscan legitimar, a través de la red aseguradora, capitales provenientes del tráfico de drogas, de grupos terroristas o de otras actividades ilícitas. 2) Velar a fin de impedir que las operaciones de LA EMPRESA se lleven a cabo con o sobre fondos provenientes de actividades ilícitas relacionadas con el Blanqueo de Capitales, bien sea para ocultar la procedencia ilícita de dichos fondos o bien para asegurar su aprovechamiento por cualquier persona. 3) Generar un flujo permanente de información confiable que es puesta a disposición de las autoridades competentes, facilitando, de esta manera, sus labores de investigación, inteligencia y análisis financieros destinados a la lucha contra el lavado de dinero y los negocios ilícitos vinculados a éste.
• El contenido del curso incluye actualización de la ley 10/2010 según el RD 609/2023 del 11 de julio del 2023.

Contenidos

1. 1 INTRODUCCIÓN BLANQUEO DE CAPITALES
2. 1.1 INTRODUCCIÓN
3. 1.2 MARCO LEGAL
4. 1.3 CONCEPTO DE BLANQUEO DE CAPITALES Y DE FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO
5. 1.4 ORGANISMOS OFICIALES ENCARGADOS DE LA PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES Y DE LA FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO
6. 2 ENTIDADES OBLIGADAS A CUMPLIR LA NORMATIVA EN MATERIA DE PREVENCION DEL BLANQUEO DE CAPITALES Y DE LA FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO
7. 2.1 ENUMERACIÓN GENERAL
8. 2.2 SUJETOS OBLIGADOS A PRESENTAR DECLARACIÓN PREVIA SOBRE EL ORIGEN, DESTINO Y TENENCIA DE FONDOS
9. 2.3 RESPONSABILIDAD DE ADMINISTRADORES Y DIRECTIVOS
10. 3 OBLIGACIONES LEGALES DE LAS ENTIDADES OBLIGADAS POR LA NORMATIVA
11. 3.1 OBLIGACIONES DE CONTROL INTERNO
12. 3.2 OBLIGACIONES DE IDENTIFICACIÓN
13. 3.3 OBLIGACIONES DE INFORMACIÓN
14. 4 ÓRGANOS INTERNOS DE CONTROL Y PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES Y DE LA FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO
15. 4.1 EXIGENCIAS ORGANIZATIVAS
16. 4.2 FUNCIONES DE CONTROL INTERNO
17. 4.3 UNIDAD DE PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES
18. 4.4 COMITÉ DE PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES Y DE LA FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO
19. 5 EXAMEN DE LOS PROCEDIMIENTOS Y ÓRGANOS DE CONTROL Y COMUNICACIÓN
20. 5.1 EXAMEN DE LOS PROCEDIMIENTOS Y ÓRGANOS DE CONTROL Y COMUNICACIÓN
21. 6 FORMACIÓN
22. 6.1 FORMACIÓN
23. 7 MEDIDAS DE DILIGENCIA DEBIDA PARA LA IDENTIFICACIÓN DE CLIENTES
24. 7.1 CONTENIDO DE ESTA OBLIGACIÓN
25. 7.2 MEDIDAS NORMALES DE DILIGENCIA DEBIDA
26. 7.3 MEDIDAS SIMPLIFICADAS DE DILIGENCIA DEBIDA
27. 7.4 MEDIDAS REFORZADAS DE DILIGENCIA DEBIDA
28. 7.5 ESQUEMA DE APLICACIÓN DE MEDIDAS DE DILIGENCIA
29. 8 POLÍTICA EXPRESA DE ADMISIÓN DE CLIENTES
30. 8.1 OBJETO Y CONTENIDO
31. 8.2 POLÍTICA DE ADMISIÓN DE NUEVAS OPERACIONES CON CLIENTES YA ADMITIDOS
32. 9 EXAMEN ESPECIAL DE DETERMINADAS OPERACIONES
33. 9.1 CONTENIDO DE ESTA OBLIGACIÓN
34. 9.2 OPERACIONES SOSPECHOSAS
35. 10 ABSTENCIÓN DE EJECUCIÓN DE OPERACIONES SOSPECHOSAS
36. 10.1 NORMA GENERAL
37. 10.2 EXCEPCIONES
38. 11 COMUNICACIÓN DE HECHOS Y OPERACIONES Y DE POSIBLES INCUMPLIMIENTOS DE LA NORMATIVA
39. 11.1 CONTENIDO DE ESTA OBLIGACIÓN
40. 11.2 COMUNICACIÓN DE HECHOS Y OPERACIONES AL SEPBLAC
41. 11.3 COMUNICACIÓN DE POSIBLES INCUMPLIMIENTOS DE LA NORMATIVA
42. 12 SECRETO FRENTE AL CLIENTE Y TERCEROS
43. 12.1 SECRETO FRENTE AL CLIENTE Y TERCEROS
44. 13 REMISIÓN DE DOCUMENTOS AL RESPONSABLE Y CONSERVACIÓN DE LOS MISMOS
45. 13.1 REMISIÓN DE DOCUMENTOS AL RESPONSABLE Y CONSERVACIÓN DE LOS MISMOS
46. 14 INFRACCIONES Y SANCIONES
47. 14.1 INFRACCIONES Y SANCIONES
48. 15 MODIFICACIONES - ESTABLECIMIENTO Y FUNCIONAMIENTO DEL REGISTRO CENTRAL DE TITULARIDADES REALES
49. 15.1 Real Decreto 609-2023
50. 16 ANEXOS
51. 16.1 ANEXO 1
52. 16.2 ANEXO 2
53. 16.3 ANEXO 3
54. 16.4 ANEXO 4
55. 16.5 Cuestionario: Cuestionario final

Detalles

Dirigido a

Trabajadores y profesionales del sector.

Certificado

Diploma acreditativo de aprovechamiento del curso.